Dùng 9 tài khoản thao túng cổ phiếu, một cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 5/10/2023, UBCKNN ban hành Quyết định số 869 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thơm có địa chỉ tại Nhà 1B Phương Mai, Đống Đa, Hà Nội.

Cụ thể, cá nhân trên bị phạt 1,5 tỷ đồng theo quy định tại khoản 2 Điều 5, khoản 1 Điều 36 Nghị định số 156 ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Theo đó, trong khoảng thời gian từ ngày 12/10/2020 đến ngày 6/10/2021, bà Nguyễn Thị Thơm đã sử dụng 9 tài khoản bao gồm 1 tài khoản của mình và 8 tài khoản của 8 nhà đầu tư để liên tục mua, bán cổ phiếu CTCP Đầu tư và Sản xuất Bảo Ngọc (HNX: BNA) nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu BNA.

Kết quả kiểm tra, tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Thơm cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Đồng thời, ngày 9/10/2023, UBCKNN ban hành Quyết định số 883 về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Thơm bao gồm cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 9/10/2023;

Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 9/10/2023.

CTCP Đầu tư và Sản xuất Bảo Ngọc niêm yết cổ phiếu BNA trên HNX ngày 12/10/2020 với giá tham chiếu 20.000 đồng/cổ phiếu. Như vậy, bà Thơm đã thực hiện thao túng giả cổ phiếu ngay từ khi cổ phiếu này lên sàn. 

Trên thị trường, trong phiên giao dịch sáng 10/10, cổ phiếu BNA đang dao động quanh mức giá 11.100 đồng/cổ phiếu với khối lượng giao dịch hơn 2.000 đơn vị.

CTCP Đầu tư Sản xuất Bảo Ngọc có tiền thân là Doanh nghiệp tư nhân bánh cao cấp Bảo Ngọc được thành lập từ năm 1986. Sản phẩm chính là bánh mì truyền thống sandwich, paket, phi cốm, dừa vừng, bánh mì công nghiệp nhân ngọt, nhân mặn, bánh trung thu.

Thu Hương