Một công ty chứng khoán cho khách mua thoả thuận khi không đủ tiền

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 805 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán DNSE có Địa chỉ trụ sở chính tại tầng 6 tòa nhà Pax Sky, 63-65 Ngô Thì Nhậm, quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội.

Theo đó, công ty này bị phạt 125 triệu đồng theo quy định tại điểm g Khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156 ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng

Cụ thể, tại ngày 18/01/2022, công ty này cho 4 tài khoản đặt lệnh mua thỏa thuận chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

DNSE hoạt động với các nghiệp vụ kinh doanh bao gồm: môi giới chứng khoán, lưu ký chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn tài chính doanh nghiệp và đang tiến hành bổ sung nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán.

Về tình hình tài chính, trong 6 tháng đầu năm 2023, DNSE ghi nhận doanh thu thuần đạt gần 327 tỷ đồng, tăng 58% so với cùng kỳ năm 2022. Doanh thu tài chính của công ty là 1,6 tỷ đồng, chủ yếu là từ lãi tiền gửi phát sinh trong kỳ.

Tổng lợi nhuận kế toán trước thuế của công ty là 112,5 tỷ đồng, tăng gấp 5 lần; Lợi nhuận sau thuế tương ứng tăng 5 lần từ 18 tỷ đồng trong 6 tháng đầu năm 2022 lên 90 tỷ đồng trong 6 tháng đầu năm 2023.

Tính đến ngày 30/6/2023, tổng tài sản của DNSE ghi nhận ở mức 7.088 tỷ đồng, tăng 679 tỷ đồng so với đầu kỳ. Trong đó đa phần là các tài sản ngắn hạn với 6.545 tỷ đồng, chiếm 92,3% tổng tài sản. Nợ phải trả của công ty tại ngày này là 3.861 tỷ đồng, tăng 18% so với đầu kỳ. Phần lớn là các khoản nợ ngắn hạn với 3.857 tỷ đồng.

Thu Hương