UBCKNN xử phạt loạt doanh nghiệp che giấu thông tin, bán chui cổ phiếu

Tuần vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) công bố loạt quyết định xử phạt doanh nghiệp, cá nhân có vi phạm trên thị trường chứng khoán.

Cụ thể, CTCP Nông dược HAI (mã chứng khoán: HAI) đã bị phạt đến 170 triệu đồng theo quy định vì đã có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo đó, Nông dược HAI đã không công bố BCTC bán niên năm 2022 soát xét; nghị quyết HĐQT về việc thông qua nội dung bàn giao tài sản là quyền sử dụng đất tại 358 Kinh Dương Vương, phường An Lạc, quận Bình Tân, TP.HCM cho Agribank Sài Gòn để xử lý, thu hồi khoản nợ xấu của công ty và CTCP phần Khoa học và Công nghệ AOS.

Công ty cũng không công bố Nghị quyết về việc thông qua nội dung bàn giao tài sản là quyền sử dụng đất tại thửa đất số 174, 175, 1278 và 1279 tại địa chỉ khu phố 3, phường 4, thị xã Cai Lậy, tỉnh Tiền Giang, tài sản gắn liền với đất thuộc giấy chứng nhận quyền sử dụng đất số T00262 ngày 4/11/2005, T00307 ngày 9/10/2006 cho Agribank Phú Nhuận để xử lý, thu hồi khoản nợ xấu của công ty; Nghị quyết HĐQT về việc chấp thuận giao dịch giữa công ty và các bên có liên quan.

Ngoài ra, HAI còn công bố thông tin không đầy đủ tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 6 tháng đầu năm 2022. HAI không trình bày đầy đủ thông tin về việc thế chấp quyền sử dụng đất 3.048m2 Kinh Dương Vương để đảm bảo cho các khoản vay của công ty và bảo lãnh cho khoản vay của Công ty AOS tại Agribank Sài Gòn.

Cùng ngày, UBCKNN cũng xử phạt CTCP Đầu tư Xây dựng Constrexim với số tiền 100 triệu đồng do giao dịch ngoài khoảng thời gian đăng ký theo công bố thông tin.

Theo thông tin công bố của Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Constrexim được giao dịch bán 3,73 triệu cổ phiếu PHH từ ngày 22/3 – 15/4/2022. Tuy nhiên, công ty đã thực hiện bán 1 triệu cổ phiếu PHH (tương ứng 10 tỷ đồng mệnh giá) vào ngày 18/3, trước thời điểm được phép giao dịch.

Cũng trong ngày 25/11, CTCP Dịch vụ Hàng hoá Sài Gòn (mã chứng khoán: SCS) đã chịu mức phạt tổng cộng 295 triệu đồng, lần lượt bởi các vi phạm: 85 triệu đồng do vi phạm không công bố nghị quyết HĐQT thông qua kết quả kinh doanh năm 2020 và các chỉ tiêu kế hoạch kinh doanh năm 2021; nghị quyết thông qua kết quả kinh doanh năm 2022 để trình đại hội đồng cổ đông.

25 triệu đồng bị phạt do không đưa nội dung thù lao của từng thành viên HĐQT, tiền lương của tổng giám đốc và người quản lý khác thành mục riêng trong BCTC năm 2021 được kiểm toán, và báo cáo đại hội đồng cổ đông tại cuộc họp thường niên năm 2022.

Dịch vụ Hàng hoá Sài Gòn còn chịu phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông. Theo BCTC năm 2020 đã được kiểm toán, công ty cho CTCP Gemadept (cổ đông lớn nắm giữ 31,83% số cổ phần có quyền biểu quyết) vay tiền với số dư tại ngày 31/12/2020 là 70 tỷ đồng; Theo BCTC quý III/2022, SCS cho Công ty TNHH Dịch vụ vận tải tổng hợp V.N.M (cổ đông nắm giữ 2,847% số cổ phần có quyền biểu quyết) vay tiền với số dư tại ngày 30/9/2022 là 150 tỷ đồng).

Cuối cùng, 60 triệu đồng là tiền phạt cho vi phạm công bố thông tin không đầy đủ tại báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, 2021.

Thêm vào đó, Ngân hàng Thương mại cổ phần Bản Việt (mã chứng khoán: BVB) cũng bị phạt 150 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch tại báo cáo thay đổi phương án sử dụng vốn/số tiền thu được từ đợt chào bán/phát hành số 630A/2022/BC-BVB ngày 12/5/2022, sai lệch so với báo cáo tình hình sử dụng vốn từ ngày 12/5/2021 đến ngày 13/5/2022 do Chi nhánh Công ty TNHH KPMG thực hiện kiểm toán.

Trong đó, việc bổ sung vốn hoạt động kinh doanh ngân hàng, tăng quy mô hoạt động các chi nhánh chênh lệch 100 tỷ đồng. Việc bổ sung vốn cho vay trung – dài hạn chênh lệch 49,9 tỷ đồng.

Khắc phục tình trạng, ngân hàng buộc huỷ bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP